在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十(shí)三(sān)条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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